Thursday, Jul. 27, 2017

摩根大通新案旧账 法律纠纷重云密布

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2013 年 10 月 20 日

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摩根大通新案旧账 法律纠纷重云密布

美国著名投资银行摩根大通的投资者们大概要用维恩逻辑图解 (Venn Diagram)来记录分析它们所有的法律问题了。近年来,美国大型投资银行因关系雇用等诸多问题屡次受到美国证监会的监察和指控,尤其近几个月来,摩根大通的法律事件成为其中的典型。

美国证券交易委员会对摩根大通两名交易员在“伦敦鲸”事件中隐藏损失的行为提起指控。此事余波未尽,8月17日,《纽约时报》便爆出摩根大通涉嫌通过雇佣中国高级官员子女而获得在华从事相关业务的机会,该事件波及到现任光大集团董事长唐双宁之子唐晓宁和原铁道部运输局前局长张曙光之女张西西。而就在几小时以后,《华尔街日报》又揭露美国司法部正在调查摩根大通涉嫌操纵美国能源市场。据悉,这家美国最大的银行至少在同时接受六组调查,看来美国银行在现今美国金融市场复苏还难以定论的时期也备受煎熬。

美国投行是否会想通过雇佣中国掌权高官的子女,从而向蓬勃发展的中国获得商业上的良机呢?一份被《纽约时报》公正审查了的美国政府机密文件透露出一些信息。摩根大通在现任光大集团董事长之子唐晓宁加入后,获得了光大集团令人垂涎的订单,比如为光大集团的附属公司发行股票提供顾问服务。而张西西被摩根大通香港分部雇佣时,与原铁道部业务关系密切的中铁集团正在酝酿上市,摩根大通便被选为保荐人之一。

关于以上问题,美国证交会(SEC)作出严密调查。证交会调查了唐晓宁的“就业档案”和“通信记录”已确认他是2010年加入公司的,同时证交会通过对“摩根大通与光大集团之间所有合同与协议的审查”来尽力探索关系雇佣与商业订单之间的联系。结果显示,摩根与光大一直少有业务往来的局面,直到2011年唐晓宁进入公司后有了显著改变,光大集团成为了该行的重要客户。当年,摩根大通成为光大银行上市的12家财务顾问之一,2012年则获得了光大国际出售资产的订单。除此以外,根据金融公司Dealogic的消息,光大还在摩根的引导下,在2012成为中国迄今为止最大的一笔私募股权交易的参与者。

证交会(SEC)以调查光大集团同样的方式调查了张西西之后发现,虽然铁道部没有直接聘用摩根大通达成任何协议,但是中国铁路集团在2007年恰好选择了摩根大通来为其完成上市。而2007年正是张西西在摩根大通的聘用期。

无论美国大型银行对于中国高官子女的雇佣是否已成为行业潜规则,对这一现象的看法,仍然存在不同的声音。“对于国际银行而言,如果你没有这些拥有政府关系的雇佣,你会有很多劣势,你会很难进入圈子,获得有效的信息。这对于中国人而言应该都是不太愿意看到的,但它是真实的生活。”上海奥睿律师事务所的律师杰弗里·孙说。

已经习惯过去华尔街模式的美国传统投行,在面对如何与中国这个迅速崛起的市场做生意时,的确还不能得心应手。在它们饱受经济不景气的压力又急需探索与中国最便捷的商业方式时,这种“关系雇佣”的出现似乎并不难解释。然而这在利益不相关的美国反腐专家眼里,却是不被接受的,南伊利诺伊大学法学院助理教授迈克尔·克勒认为,“雇佣什么人的女儿或者儿子本身并不违法,但是如果被雇佣者并不能达到该岗位的业务能力要求,或者一个公司从未收到相关业务,雇佣后就带来业务了。这样的情况是需要被质询的。”据媒体报导有部分“关系雇佣”的职员并不常出现在办公室里。

除了雇佣中国高官子女的调查以外,摩根大通在其它领域的法律纠纷并为停歇。其在上个月刚刚同意支付4.1亿美元的和解金,从而了结了联邦能源监管委员会对其操控加利福利亚州和中西部多个州能源市场的指控。摩根大通为了将正在亏损的电厂转化为有盈利的资产,通过最大化付款的方式,来弥补电价下降后电厂的收入的折损。近日,司法部在和解协议旅行之后决定对摩根大通的能源交易业务进行再调查。该调查已经交由美国检察官普瑞特-巴拉拉(Preet Bharara)处理,而正是此人,于本月早些时候对“伦敦鲸”事件中两名隐瞒交易成本造成超过60亿美元亏损的摩根大通前交易员发起了正式指控。

根据美国证交会(SEC)8月14日的断言文件显示,摩根大通欧洲信用及股东部CIO办公室主任Martin-Artajo(49岁)与作为同事的CIO办公室的副总裁Grout(35岁),共谋隐瞒并弯曲了去年“伦敦鲸”交易事故中银行的资产损失情况。

司法部新的调查也让该行在次贷危机时期一些关于房地产贷款的案件浮出水面,并逐渐进入调查和处理的环节。我们不得不为摩根大通这家美国最大银行越来越多的法律纠纷而感到重云密布。然而有些法律问题已牵涉到与中国“关系雇佣”,我们不仅仅为当事人或者公司担忧,任何一个市场经济中的参与者都应该为构建一个抵御贪婪、更加健康的金融生态系统负一些责任。

 

深度传媒新闻中心 特约记者 杨静竹 (发自美国纽约)

作者系常驻纽约财经媒体人,美国哥伦比亚大学统计学硕士。

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